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初级真题
题目:判断:根据席位使用的业务种类不同,交易席位可分为代理席位和自营席位。
判断:根据席位使用的业务种类不同,交易席位可分为代理席位和自营席位。
【答案】
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1.判断:证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运作管理,对外统一签订资产管理合同。 ( )
2.判断:股票不是一种现实的资本,股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的真实资本。( )
3.判断:证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员应具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。
4.选择正确的翻译。
5.判断:发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排,发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。( )
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