【答案】证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理()业务时,应当识别客户身份。

返回首页职业技能时间:2022-10-16 09:43
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证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理()业务时,应当识别客户身份。

A.资金账户销户

B.代办证券账户开户

C.与客户签订融资融券等信用交易合同

D.为客户办理代理授权

正确答案:ABCD

答案解析:证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件:(一)资金账户开户、销户、变更,资金存取等。(二)开立基金账户。(三)代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户。(四)与客户签订期货经纪合同。(五)为客户办理代理授权或者取消代理授权。(六)转托管,指定交易、撤销指定交易。(七)代办股份确认。(八)交易密码挂失。(九)修改客户身份基本信息等资料。(十)开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。(十一)与客户签订融资融券等信用交易合同。(十二)办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会确定的其他业务。

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